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【防非宣传月】如何识别非法证券期货活动

来源：发布时间：2020-05-19 浏览数量：13人

5月15号是全国投资者保护宣传日。近年来，非法证券期货活动花样繁多、欺骗性强，投资者在进行理财投资时，一定要擦亮双眼，提高警惕，理性投资，远离非法证券期货陷阱。

案例：白银等贵金属“现货交易”陷阱

2014年某日，投资者黎某接到一个电话，对方声称是国内某知名贵金属交易所会员，开展白银等贵金属现货交易，做多做空都可以赚大钱；公司有专家进行指导，还可以代投资者操作，盈利全归投资者，公司只收取规定的手续费。

黎某一听，半信半疑，决定去该公司经营现场。该公司位于成都高新区某高档写字楼内，公司现场很是“像模像样”，秩序井然，前来咨询的投资者也还真不少。黎某觉得这家公司“挺正规”，当即办理了开户，投入资金七万元。由于自己不懂，便委托公司“专家”操作，没过几天，在“专家”大量频繁操作下，资金亏损大半。

黎某感觉上当受骗后向当地政府金融办进行了举报，金融办调查收集相关证据后依法提请证监局对该公司的行为进行性质认定。目前，公安机关已对该公司进行立案调查。

风险提示

根据《期货交易管理条例》和国务院相关规定，除国务院和国务院金融监管部门批准的交易所之外，其他任何交易场所均不得采取集中竞价、电子撮合、连续交易等交易方式从事商品或权益交易，也不得采用集中方式进行标准化合约交易。投资者参与白银等贵金属交易一定要慎重，谨防掉入“现货交易”陷阱，造成财产损失；一旦发现自己受到此类非法活动侵害，应当及时向当地政府举报或向公安机关报案。

提醒广大投资者，请掌握以下几种方法，识别非法证券期货活动。

一是辨识主体资格。按照规定，开展证券期货业务，需要经中国证监会核准，取得相应业务资格。未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构，是非法机构，请您不要与这样的机构打交道。您可以通过证监会网站（www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）、中国期货业协会网站（www.cfachina.org）查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息，或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。

二是辨识营销方式。不法分子往往自称“老师”、“专家”，用只要跟着他做，就能赚大钱的说法吸引投资者，而合法的证券期货经营机构是不能这么做的。对于这样做的人，请您不要相信。证券期货交易是有风险的，不可能稳赚不赔。

三是辨识互联网址。非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。您可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站，查看合法证券期货经营机构的网址，识别非法证券期货网站。请您不要登录非法证券期货网站，以免误入陷阱，上当受骗。

四是辨识收款账号。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户。而非法机构往往以个人的名义开立收款账户。如果有人要求您把钱打入以个人名义开立的账户，请您果断拒绝。

（信息来源上期所）

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